编者按：改革开放20年来，我国科技事业蓬勃发展，科技创新硕果累累。然而，我国科技成果转化仍然存在许多问题，科技成果转化率只有15%左右，技术进步对经济增长的贡献率只有29%，远低于发达国家的60%―80%。我国科技成果转化不足的根本原因在于转化机制不完善，建立有效而合理的科技成果转化机制
美国是世界经济大国，也是科技大国，其科技竞争力在全世界首屈一指。美国促进科技成果转化的一个重要的手段是小企业创新研究项目SBIR（SmallBusinessInnova tionResearchProgram）。
SBIR的由来
高新技术的研发具有高风险和高挑战性等特点，特别是在项目初期风险更大。考虑到有必要对作为科技创新温床的众多小企业进行扶持，美国政府出台了SBIR项目，以政府资金推进民间科技创新，并推进科技成果的产业化。
SBIR项目于1977年由美国国家自然科学基金设计和发起，1982年正式启动，项目为期5年。1987年，SBIR项目延续5年。1992年和2000年，美国国会再次两度延续SBIR项目，每次为期8年。20多年来，美国参众两院对此几乎都是全票支持（仅1987年有一票反对）。美国政府充分认识到：没有高速发展的科技创新及其有效转化，就不可能有持续的经济发展和强劲的国际竞争力。
SBIR的实施
SBIR项目的具体实施由联邦政府各部委负责，各参与部委要拿出每年研发经费的2.5%作为SBIR项目经费支持小企业创新研究。目前参与SBIR项目的10个联邦政府部门为该项目提供的资金为20亿美元（其中国防部占51%，全国卫生研究所占30%，国家航空和宇宙航行局占6%，能源部和国家科学基金各占5%，其余占3%）。美国国会责成小企业管理局全权负责监管SBIR项目，以避免各部委在实施过程中各自为政、无法达到资源的整合，使管理过程更加简单、有序。小企业管理局每年向国会提交年度报告，国会则对SBIR进展及成效进行评估。
SBIR的第一项程序是项目招标，各部委每年至少一次向公众公开招标，招标书中囊括本部门最急需解决的科研课题。申请SBIR项目的小企业必须符合如下条件：必须是美国公民拥有的、独立的企业；必须是以赢利为目的的企业；首席研究员必须是申请企业的员工；申请企业员工人数不得超过500人。
SBIR项目的第二项程序是项目评估。评估标准为：企业质量、创新程度、技术含量、市场潜力。各部委SBIR办公室在收到项目投标书后，交与本项目研究领域5位最权威的专家评估，专家们必须签字声明与受评估项目没有经济利益关联。
评估完成后就进入注资程序。SBIR分三个阶段向中标企业注资：
第一阶段：资助额为2.5万到10万美元，资助期限仅为6个月。这一阶段的资金主要用来开发技术内涵，完成可行性研究。
第二阶段：资助期限可达2年，资助金额一般为20万美元，最高可达75万美元，具体情况因部门不同而异。只有已获第一期资助的企业才有资格参选。
第三阶段：入选只具有象征性意义，资助金额原为25万美元以上，但现在小企业管理局规定对于该阶段入选企业不再给予任何资助，企业自找风险投资及其他私人资金来源。第二阶段获资助企业中80%可以进入第三阶段。
SBIR项目仅占美国联邦政府各部委研发经费的2.5%，但在美国科技发展和科技成果转化过程中起了不可替代的重要作用。在SBIR实施的20年中，共发布了268个招标说明书，征集了40万个创新研究课题，资助了65000个项目，投入资金130亿美元，为美国科技成果的转化作出了巨大贡献。微软、英特尔等知名大企业在成长的过程中都曾受过SBIR的资助。
SBIR的启示
1、立足成果转化：SBIR立足于市场和科技成果转化，不是为了“填补科技空白”而奖励科技创新，而是为了解决现实中的实际问题，为了将科技成果转化为生产力。我国的许多科研项目则是为了研究而研究，研究与成果转化脱钩，与市场经济脱轨。
2、扶持小企业：SBIR项目为有发展潜力的科技创新小企业提供了融资渠道。我国中小企业一直面临融资难的问题，SBIR项目的建立有助于为中小企业融资问题开辟一条新的途径。
3、带动民间资金：SBIR项目建立了以国家研发资金带动民间科技资金的模式。科技创新具有高风险性，很难仅仅依赖私人资本投入，国家资金的支持必不可少，但国家资金毕竟有限，没有风险投资等民间资本的介入，很难实现大规模科技成果转化。
4、实行分类管理：SBIR由各部委的SBIR办公室分别管理，它们最了解本部门内部的科技创新需求，可以提出切实可行的研究课题。
5、多部门参与：SBIR发动了政府各个部门，积极推动科技创新与成果转化，改善了过去仅由科技部门参与的状况，有利于全面推动科技发展。
6、专家学者评估：SBIR在运作过程中，一方面依赖联邦政府直接委派的管理人员，结合各部委有经验的管理人员，另一方面依赖全国顶尖级专家学者的参与。由于这些评估专家在项目入选过程中没有经济利益，从而保障了评选的客观性。
（作者刘曼红为中国人民大学财政金融学院教授、博士生导师，张兵为中国人民大学财政金融学院金融学博士后）
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